Квалификационные требования к специальным должностным лицам в некредитных финансовых организациях дифференцированы в зависимости от вида такой организации и принадлежности к малым предприятиям или микропредприятиям (профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая организация, НПФ, кредитный потребительский кооператив и др.)

Требования касаются наличия высшего или среднего профессионального образования, опыта работы в сфере ПОД/ФТ, а в некоторых случаях - опыт работы на руководящей должности.