Разработка сайта:

Web-студия Интер

Главный редактор:

Ирина Зубова








Информация Банка России "Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Печать E-mail

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

ОБ УВЕДОМЛЕНИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ БАНКА
РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ (ОСВОБОЖДЕНИИ) ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТЕ
1 СТАТЬИ 10.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА
N 39-ФЗ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В целях исполнения требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) направлять уведомление об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона, и уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника (далее - Уведомления) в виде электронных документов, подписанных электронной подписью, в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н.
При этом Банк России информирует, что на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.cbr.ru) в разделе "Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность" размещены описание структуры электронных документов и программное обеспечение, позволяющие формировать следующие уведомления: "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" и "Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг", предназначенные для исполнения требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Закона.
Форму "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" рекомендуется направлять в случае освобождения от должности следующих должностных лиц:

  • единоличного исполнительного органа;
  • руководителя филиала;
  • руководителя службы внутреннего контроля;
  • контролера;
  • руководителя службы внутреннего аудита;
  • должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
  • руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника;
  • руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Указанное уведомление направляется также в случае переназначения/переизбрания названных лиц.
При заполнении формы "Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица" рекомендуется заполнять поля об освобожденном лице и о назначенном лице (при наличии), а также прикреплять к формируемому электронному документу сканированные копии документов, подтверждающих факт освобождения и назначения указанных лиц, и соответствие избираемых (назначаемых) лиц требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона, и квалификационным требованиям.
Форму "Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг" рекомендуется направлять в Банк России в случае избрания (освобождения) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. Указанное уведомление направляется также в случае переизбрания названных лиц. При направлении уведомления рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Для обеспечения непрерывности осуществления деятельности профессионального участника, рекомендуется оформлять сертификаты ключей электронной подписи на лиц, уполномоченных временно исполнять обязанности единоличного исполнительного органа, заблаговременно. В случае подписания уведомлений уполномоченным лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа, к формируемому электронному документу также рекомендуется прикреплять сканированные копии документов, подтверждающих полномочия такого лица.
Согласно статье 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" направленные в Банк России в виде электронных документов уведомления признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью уполномоченного лица.
Таким образом, направление в Банк России дополнительных уведомлений в бумажном виде не требуется.

 

addizbr

Подписаться на новости: